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工信部關(guān)于開展電子認證服務(wù)合規(guī)性專項整治工作的通知
來源： 工信微報
作者：南皮縣中小企業(yè)公共服務(wù)平臺
日期：
2022-08-04
各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門，各電子認證服務(wù)機構(gòu)：
近年來，電子認證服務(wù)在政務(wù)、金融、商貿(mào)、醫(yī)療等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。但部分電子認證服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱CA機構(gòu)）服務(wù)不規(guī)范等問題引發(fā)社會關(guān)注，影響人民群眾切身利益。為進一步規(guī)范電子認證服務(wù)，切實維護群眾合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》《電子認證服務(wù)管理辦法》，現(xiàn)組織開展電子認證服務(wù)合規(guī)性專項整治工作。有關(guān)事項通知如下：
近年來，電子認證服務(wù)在政務(wù)、金融、商貿(mào)、醫(yī)療等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。但部分電子認證服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱CA機構(gòu)）服務(wù)不規(guī)范等問題引發(fā)社會關(guān)注，影響人民群眾切身利益。為進一步規(guī)范電子認證服務(wù)，切實維護群眾合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》《電子認證服務(wù)管理辦法》，現(xiàn)組織開展電子認證服務(wù)合規(guī)性專項整治工作。有關(guān)事項通知如下：
一、整治問題
（一）證書申請流程不規(guī)范問題?！吨腥A人民共和國電子簽名法》第二十條規(guī)定，CA機構(gòu)收到電子簽名認證證書申請后，應(yīng)當對申請人的身份進行查驗，并對有關(guān)材料進行審查；《電子認證服務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，有申請人申請電子簽名認證證書、證書持有人申請更新、撤銷證書的情況之一的，CA機構(gòu)應(yīng)當對申請人提供的證明身份的有關(guān)材料進行查驗，并對有關(guān)材料進行審查。CA機構(gòu)不得有以下行為：
1.對申請人的身份查驗流程不規(guī)范；
2.收到電子簽名認證證書申請后，未對有關(guān)材料進行審查；
3.在簽發(fā)數(shù)字證書過程中，存在申請主體、接受主體和證書載明主體不一致的情形；
4.電子簽名認證證書內(nèi)容沒有完整、準確載明；
5.未妥善保存與認證相關(guān)的信息。
?。ǘ┰谑芾碜C書申請前，向申請人告知有關(guān)事項不充分的問題。《電子認證服務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，CA機構(gòu)在受理電子簽名認證證書申請前，應(yīng)當向申請人告知下列事項：
1.電子簽名認證證書和電子簽名的使用條件；
2.服務(wù)收費的項目和標準；
3.保存和使用證書持有人信息的權(quán)限和責(zé)任；
4.電子認證服務(wù)機構(gòu)的責(zé)任范圍；
5.證書持有人的責(zé)任范圍。
此外，《電子認證服務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，CA機構(gòu)更新或者撤銷電子簽名認證證書時，應(yīng)當予以公告。
（三）受理認證申請后，未與證書申請人簽訂合同明確雙方權(quán)利義務(wù)的問題?！峨娮诱J證服務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，CA機構(gòu)在受理電子簽名認證申請后，應(yīng)當與證書申請人簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。CA機構(gòu)不得有以下行為：
1.未與證書申請人簽訂合同；
2.未就電子簽名認證與證書申請人明確雙方的權(quán)利義務(wù)；
3.CA機構(gòu)與證書申請人約定的合同內(nèi)容中，存在違反其公布的電子認證業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。
1.對申請人的身份查驗流程不規(guī)范；
2.收到電子簽名認證證書申請后，未對有關(guān)材料進行審查；
3.在簽發(fā)數(shù)字證書過程中，存在申請主體、接受主體和證書載明主體不一致的情形；
4.電子簽名認證證書內(nèi)容沒有完整、準確載明；
5.未妥善保存與認證相關(guān)的信息。
?。ǘ┰谑芾碜C書申請前，向申請人告知有關(guān)事項不充分的問題。《電子認證服務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，CA機構(gòu)在受理電子簽名認證證書申請前，應(yīng)當向申請人告知下列事項：
1.電子簽名認證證書和電子簽名的使用條件；
2.服務(wù)收費的項目和標準；
3.保存和使用證書持有人信息的權(quán)限和責(zé)任；
4.電子認證服務(wù)機構(gòu)的責(zé)任范圍；
5.證書持有人的責(zé)任范圍。
此外，《電子認證服務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，CA機構(gòu)更新或者撤銷電子簽名認證證書時，應(yīng)當予以公告。
（三）受理認證申請后，未與證書申請人簽訂合同明確雙方權(quán)利義務(wù)的問題?！峨娮诱J證服務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，CA機構(gòu)在受理電子簽名認證申請后，應(yīng)當與證書申請人簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。CA機構(gòu)不得有以下行為：
1.未與證書申請人簽訂合同；
2.未就電子簽名認證與證書申請人明確雙方的權(quán)利義務(wù)；
3.CA機構(gòu)與證書申請人約定的合同內(nèi)容中，存在違反其公布的電子認證業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。
二、整治對象和時間
（一）整治時間。通知印發(fā)之日起至2022年10月30日。
（二）整治對象。本次專項整治工作主要面向經(jīng)工業(yè)和信息化部許可的55家CA機構(gòu)，
（二）整治對象。本次專項整治工作主要面向經(jīng)工業(yè)和信息化部許可的55家CA機構(gòu)，
自2017年7月起提供的電子認證服務(wù)。
三、整治工作安排
（一）開展自查自糾。各CA機構(gòu)對照需整治的問題，按照應(yīng)用領(lǐng)域開展合規(guī)性專項自查，針對發(fā)現(xiàn)的問題研究制定整改方案，完善投訴處理機制，加強合規(guī)體系建設(shè)。8月30日前將自查報告和整改方案報送本機構(gòu)注冊登記所在省（區(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門。
?。ǘ┒酱俦O(jiān)督檢查。有關(guān)?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門參照檢查記錄表（附件2）所列項，對轄區(qū)內(nèi)CA機構(gòu)的自查自糾情況進行監(jiān)督檢查。9月30日前將有關(guān)工作情況報工業(yè)和信息化部。
?。ㄈ╇S機執(zhí)法抽查。工業(yè)和信息化部在CA機構(gòu)自查、地方工業(yè)和信息化主管部門監(jiān)督檢查基礎(chǔ)上，結(jié)合本年度“雙隨機、一公開”執(zhí)法檢查工作，對部分地區(qū)專項整治工作成效開展抽查，并對專項整治工作進行總結(jié)。
?。ǘ┒酱俦O(jiān)督檢查。有關(guān)?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門參照檢查記錄表（附件2）所列項，對轄區(qū)內(nèi)CA機構(gòu)的自查自糾情況進行監(jiān)督檢查。9月30日前將有關(guān)工作情況報工業(yè)和信息化部。
?。ㄈ╇S機執(zhí)法抽查。工業(yè)和信息化部在CA機構(gòu)自查、地方工業(yè)和信息化主管部門監(jiān)督檢查基礎(chǔ)上，結(jié)合本年度“雙隨機、一公開”執(zhí)法檢查工作，對部分地區(qū)專項整治工作成效開展抽查，并對專項整治工作進行總結(jié)。
四、工作要求
（一）各單位要高度重視本次專項整治工作，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人牽頭負責(zé)，結(jié)合實際制定實施方案，明確任務(wù)分工和進度，細化整治措施，確保整治工作取得實效。
?。ǘ└鰿A機構(gòu)要切實落實主體責(zé)任，不斷規(guī)范電子認證服務(wù)流程，提高運營管理水平，建立完善的安全管理和內(nèi)部審計制度，維護有關(guān)各方合法權(quán)益，并及時報送整改落實情況。
?。ㄈτ谡牟涣蚓懿徽牡腃A機構(gòu)，各省（區(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門要及時上報相關(guān)情況，工業(yè)和信息化部將依法依規(guī)進行處理。
?。ǘ└鰿A機構(gòu)要切實落實主體責(zé)任，不斷規(guī)范電子認證服務(wù)流程，提高運營管理水平，建立完善的安全管理和內(nèi)部審計制度，維護有關(guān)各方合法權(quán)益，并及時報送整改落實情況。
?。ㄈτ谡牟涣蚓懿徽牡腃A機構(gòu)，各省（區(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門要及時上報相關(guān)情況，工業(yè)和信息化部將依法依規(guī)進行處理。
附件： 1.工業(yè)和信息化部許可的55家CA機構(gòu)名單
2.檢查記錄表
工業(yè)和信息化部辦公廳
2022年7月22日
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